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香港证监会终身禁止融信证券董事谢仰雄重投业界 每日视讯


来源： 界面新闻

【香港证监会终身禁止融信证券董事谢仰雄重投业界】香港证监会6月6日宣


(资料图)

香港证监会6月6日宣布终身禁止融信资产管理（香港）有限公司及融信证券（香港）有限公司的董事谢仰雄（男）重投业界。

该部门调查发现，谢在关键时间是唯一可以控制和查阅融信资产管理及融信证券银行帐户的人，对于两家公司在2018年7月及8月向香港证监会提供虚假和具误导性的财务资料，借以支持它们的牌照申请，以及它们在获发牌后，没有维持充足的速动资金和通知证监会它们的速动资金不足，谢均负有直接责任。

香港证监会发现谢将资金存入他单独控制的融信资产管理及融信证券的银行帐户，以使它们符合相关的速动资金规定。他亦在明知上述资料将会提供予证监会来支持两家公司的牌照申请的情况下，向获委聘处理牌照申请的外间顾问提供上述资料。不久之后，谢从该等银行帐户提取存入的资金。

在上述情况下，如果谢提取的资金不被计入融信资产管理及融信证券的速动资金计算，它们就进行受规管活动的牌照申请便会因在申请牌照时无能力符合适用于它们的速动资金规定而被拒绝。

在融信资产管理及融信证券获发牌后，谢从它们的银行帐户提取资金作个人用途，导致它们在2018年7月至10月期间出现158万-300万港元的速动资金短欠数额。谢亦没有确保融信资产管理及融信证券在其速动资金跌至低于规定水平后的一个营业日之内，通知证监会它们出现速动资金短欠数额。

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